Saga-insikt
Det är lättare att samla bevis löpande än att återskapa dem
Låt underlaget följa med uppgiften så att granskning börjar med ett sammanhängande spår.
Bestäm vad som visar att arbetet är klart
Innan en efterlevnadsuppgift delas ut, ange vilket underlag som ska visa att den är gjord. Det kan vara en godkänd policy, en genomförd kontroll, en utbildningskvittens eller ett dokumenterat beslut. Rätt underlag beror på det verkliga kravet och arbetet.
Håll beviset nära åtgärden
Ett mejl i ett system och ett dokument i ett annat kan båda vara riktiga, men de är svåra att granska om inget av dem pekar tillbaka till kravet. Koppla underlaget till rätt åtgärd, bevara vem som granskade det och notera begränsningar eller öppna frågor.
Granska kedjan, inte en hög med filer
En användbar statusvy låter granskaren följa vägen från källa till kontroll, uppgift, bevis och beslut. Det som saknas är fortfarande synligt. Det är mer användbart än en grön status utan förklaring.
Prova nu: Välj ett krav som ni anser är uppfyllt. Kan en kollega som inte gjorde jobbet hitta källan, ansvarig person, underlaget och godkännandet utan att få en rundtur i era mappar?